内容
# 顾问查找器 MCP 服务器
<!-- mcp-name: com.advisorfinder/mcp -->
一个 [MCP](https://modelcontextprotocol.io) 服务器，为 AI 助手提供访问 SEC 注册的金融顾问数据的权限。按姓名搜索顾问，查看完整档案，检查披露历史，并获取风险评估 — 所有这些都可以在 Claude 或任何 MCP 兼容的客户端中完成。
由 [顾问查找器](https://advisorfinder.com) 构建。
## 快速入门
### 安装
```bash
pip install advisorfinder-mcp
```
### 配置 Claude 桌面版
添加到您的 Claude 桌面版配置（`~/Library/Application Support/Claude/claude_desktop_config.json` 在 macOS 上）：
```json
{
"mcpServers": {
"advisorfinder": {
"command": "advisorfinder-mcp"
}
}
}
```
重启 Claude 桌面版。然后直接询问 — “查找我的财务顾问约翰·史密斯” — Claude 将自动调用工具。
### 替代：使用 uvx 运行（无需安装）
```json
{
"mcpServers": {
"advisorfinder": {
"command": "uvx",
"args": ["advisorfinder-mcp"]
}
}
}
```
## 您可以使用
配置完成后，直接与 Claude 交流：
- “给我一份富国银行的简·多伊的完整档案”
- “查找财务顾问托马斯·科佩尔曼”
- “搜索纽约的史密斯顾问”
- “我的顾问安全吗？他的名字是约翰·多伊，他在德克萨斯州的爱德华·琼斯工作”
- “告诉我爱德华·琼斯作为一家公司的情况 — 他们有多少顾问？”
- “美国证券交易委员会数据库中有多少注册顾问？”
无需 CRD 编号。只需使用顾问的姓名、公司或州。
## 工具
| 工具 | 描述 |
|------|-------------|
| `search_advisors` | 按姓名、州或公司搜索。支持全名（“约瑟夫·蒙哥马利”）或仅姓氏。 |
| `lookup_advisor` | 通过 CRD 查看完整的顾问档案 — 就业历史、办公地点、注册州、从业年限、资格证书、考试、外部业务活动、披露信息和风险评分。 |
| `verify_advisor` | 快速风险档案检查 — 活跃/不活跃、披露信息、风险级别等。 |
| `get_risk_profile` | 详细的 risk assessment with individual risk factors and severity ratings. |
| `get_firm_info` | 公司概览 — 总顾问数、披露率、地点。 |
| `get_database_stats` | 数据库-wide 统计数据 — 433,000+ 顾问、顶级州、披露率。 |
当我们的数据库中找不到某位顾问时，所有工具都会直接链接到 [SEC IAPD](https://adviserinfo.sec.gov) 和 [FINRA BrokerCheck](https://brokercheck.finra.org)，以便您仍然可以通过官方渠道找到他们。
## 资源
AI 助手可以读取的参考数据：
| 资源 | 描述 |
|----------|-------------|
| `advisorfinder://risk-scoring-methodology` | 风险评分的计算方法 — 每个披露类型的积分值、风险级别阈值 |
| `advisorfinder://credentials-guide` | 金融顾问资格证书指南 — CFP、CFA、CPA、ChFC、Series 7/65/66 等 |
| `advisorfinder://data-sources` | 关于 SEC IAPD、FINRA BrokerCheck 以及如何独立验证数据的信息 |
## 数据覆盖
**包含内容：** 433,000+ 名在 SEC 注册的投资顾问，包括就业历史、考试记录、专业资格证书、外部业务活动、披露事件（投诉、监管行动、刑事事项、终止、破产）和所有 50 个州的注册状态。
**不包含内容：** 仅注册为券商代表（而非投资顾问）的顾问可能不会出现。对于仅有券商注册的顾问，工具会提供直接链接到 FINRA BrokerCheck。费用计划、资产管理规模、客户评论和投资表现不可用 — 这些需要 Form ADV 文件或其他来源。
数据来源于 **SEC Investment Adviser Public Disclosure (IAPD)** 数据库，每月更新。
## 免责声明
此 MCP 服务器由 [顾问查找器](https://advisorfinder.com) 提供，仅用于信息和研究目的。它不是财务、法律或投资建议。
通过此工具提供的数据源自公开的 SEC 和 FINRA 数据库。顾问查找器作为中间方，使这些公共数据更易访问 — 我们不独立验证、认可或保证底层数据的准确性或完整性。
**重要：**
- 顾问记录中的披露并不一定表明有不当行为。请始终通过官方 SEC 和 FINRA 渠道查看任何披露事件的完整背景。
- AI 助手可能会以不完整或不准确的方式解释或总结数据。请始终在做出决定之前，将 AI 生成的评估与官方渠道进行核实。
- 此工具不应作为选择、评估或拒绝财务顾问的唯一依据。
请咨询合格的专业人士以获取个性化的财务指导。
## 链接
- **顾问查找器**：[advisorfinder.com](https://advisorfinder.com)
- **SEC IAPD**：[adviserinfo.sec.gov](https://adviserinfo.sec.gov)
- **FINRA BrokerCheck**：[brokercheck.finra.org](https://brokercheck.finra.org)
- **源代码**：[github.com/drew-keever/advisorfinder-mcp](https://github.com/drew-keever/advisorfinder-mcp)
- **PyPI**：[pypi.org/project/advisorfinder-mcp](https://pypi.org/project/advisorfinder-mcp/)
## 许可证
MIT
